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標題: 未采取問卷調查等方式對投資者風險识别能力和承担能力進行评估安信... [打印本頁]

作者: admin 時間: 2022-7-2 12:07
標題: 未采取問卷調查等方式對投資者風險识别能力和承担能力進行评估安信...
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關于對安信融投資（北京）辦理有限公司采纳责令更正行政羁系辦法的决议

〔2021〕238号

安信融投資（北京）辦理有限公司：

經查，我局發明你公蜂蜜凍幹檸檬片,司存在如下举動：

未采纳問卷查询拜访等方法對投資者的危害辨認能力和危害線上看a片,承當能力举行评估。

你公司违背了《私募投資基金监視辦理暂行法子》（证监會令【第105号】，如下简称《暂行法子》）第十六条之劃定。根据《暂行法子》第三十三条之劃定，我局决议對你公司采纳责令更正行政羁系辦法。你公司应恪尽职守實行基金辦理人职责，确切保护投資者正當权柄。

你公司应在收到本决议之日起30日内向我局提交书面整改陈述，我局将擇機對你公司的整改落實环境组织查抄驗收。

若是對本监視辦理辦法不平，可以在收到本决议书之日起60日内向中國证券监視辦理委員會提出行政复议申请，也能够在收到本决议书之日起六个月内向有统领权的人民法院提告状讼。复议與诉讼時代，上述监視辦理辦法不绝止履行。

中國证监會北京羁系局

2021年刷鍋神器,12月31日

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