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標題: 西門子贿赂門内幕調查九个中國公司及个人涉案 [打印本頁]

作者: admin 時間: 2022-7-2 17:18
標題: 西門子贿赂門内幕調查九个中國公司及个人涉案
□ 本刊特派记者曹海丽發自德國柏林、慕尼黑

5月20日，德國西門子公司颁布發表，录用彼得罗旭德肉品批發商,（Peter Loescher）為公司下一任首席履行官（CEO），于7月1日上任，現任CEO克劳斯柯菲德（Klaus Kleinfeld）将于6月30日离任。

罗旭德是西門子近160年汗青上的第12任CEO，也是西門子第一次任用外部人士出任CEO，其任務是尽快讓西門子解脱贸易行贿的丑闻阴霾，规复公司荣誉。

半年以前，2006年11月15日，德國警方搜寻了西門子公司在德國的近30間辦公室，此中包含現任CEO柯菲德的辦公室，和部門員工的寓所。德國警方還以涉嫌調用和在其他國度贿赂的罪名，逮捕了数名西門子員工。德國检方确認的涉案金额达2亿欧元，而西門子内部审计的成果则称，可疑資金高达4.2亿欧元。

@如%7t32u%斯大范%cmC75%围@的查询拜访举措，如斯高额的违法涉案資金，加之数人遭捕受讯，西門子成為當當代界上最為惊人的一块儿公司行贿查询拜访案。西門子這个被認為是德國最受尊重、也是欧洲最大的工程制造業巨擘，堕入史無前例的丑闻和動荡當中。

《財經》记者得悉，针對西門子行贿案的全世界查询拜访今朝還没有竣事，而在一系列可疑贿赂名单中，呈現了一些中國公司和小我的名字。

导火索

虽然2006年11月15日警方對西門子公司的搜寻是一次突袭，但@這%G減肥貼,Vs3X%次大范%cmC75%围@查询拜访举措實在并不是忽然之举，有關举動最先可追溯至上世纪90年月中期。

那時，西門子和数家竞争敌手一块儿争取意大利國有電信公司Italtel的一单大買賣。在颠末几个月的會商後，西門子胜出。

九年後的2003年，意大利警方在對這一買賣的從新查询拜访中發明，西門子快要1000万德國马克（那時至關于670多万美元）打到了一个設立在波多黎各的壳公司里，而据查询拜访，這家壳公司正由前意大利通讯及電信部监察主管圭斯皮帕芮拉（Giuseppe Parella）具有。

意大利检方随即向德國慕尼黑检方發出正式法令函，请求协助查询拜访。接到传递後，慕尼黑警方搜寻了西門子的辦公室，但没有發明相干证据。不外查询拜访并未就此竣事。

意大利检方厥後發明，意大利電信公司買賣中的資金来自開設在奥地利英斯布鲁克市（Innsbruck）的一个账户。该账户在1995年至1999年間，共付出了跨越7000万欧元的資金。

据悉，该账户由一位匿名的西門子員工持有，并处置買賣。這人终极在客岁11月德國慕尼黑警方的突袭举措中被捕。

不外，真正激發2006@年%gf71d%末大查%RRO2X%询%RRO2X%拜%RRO2X%访@的直接导火索，是瑞士伯恩（Bern）查察構造發来的法令协助请求。最首要的一个線索，来自德國德累斯顿銀行設在瑞士苏黎士市的支行賣力反洗錢查询拜访的員工。

瑞士检方注重到，西門子在瑞士的一家名為Intercom Teleco妹妹unications System（下称Intercom）分支機構操纵此中一个銀行账号，在数年時候里向可疑的接管者共转账了1000万欧元。

伯恩查察構造的查询拜访职員追根溯源，终究在客岁11月15日早上达到慕尼黑。他們出示的搜寻令称，西門子賣力贿赂的辦理职員虚設了不少壳公司和虚拟了不少不真正的咨询营業合同，用来從西門子转账。

就在慕尼黑检方開展查询拜访的同時，希腊雅典检方也在查询拜访西門子電信部分希腊分公司的一位高管。该高管被控利用不法账户向雅典當局官員贿赂，以获得雅典2004年奥運會的有關项目合同，包含平安體系的重要定单，和其他重要项目，乃至可能包含雅典地铁體系的定单。

雅典检方在這名高管設在瑞士的账户里發明了3000万欧元，這个账户属于由他節制的設在加勒比海的一个壳公司。

不外，這家加勒比海壳公司節制的账户其實不老是贿金的泉源。查询拜访發明，有一笔快要1亿欧元的錢被打到远在亚洲的阿联酋迪拜（Dubai）的一个账户里，此中一部門錢流到一家叫做Fiberlite的公司；從那边，再接到加勒比海壳公司節制的瑞士账户。

来自欧洲邻國的查询拜访成果，使得慕尼黑检方在短短一周内刷新了西門子涉嫌贿赂的金额——從2000万欧元突升至2亿欧元。此中包含從奥地利截取的6000万欧元、從瑞士冻结的4000万欧元，和經由過程迪拜转账的1亿欧元。

不外，西門子高层在案發後不久自曝經由過程内部审计發明可疑資金的金额，远远跨越检方确認的数字，高达4.2亿欧元。

中國公司涉案

西門子的审计師是國际四大管帐師事件所之一的毕马威管帐師事件所（KPMG）。

客岁11偉哥,月9日，毕马威完成為了一份名為“SAS 99 审计步伐——成果擇要”（SAS 99 Audit Procedures—Su妹妹ary of Results）的内部审计陈述，在本年1月初被媒體表露報导。這份陈述列出了西門子電信部分给外部“咨询参谋”付出的“可疑用度”——或难以确認接管方，或难以晓得對方供给了甚麼辦事的用度。

《財經》记者浏览了這份陈述。毕马威称，他們在审计進程中，Intercom的咨询用度付出查询拜访引發了他們的出格存眷，并由此激發他們從新改良审计步伐。經他們审计，西門子在2006年共向這家公司劃转了170万欧元的咨询费。毕马威称，通鼻貼,他們還阐發了這家公司和西門子其他實體之間的買賣，以辨認任何情势的非正常買賣，如和离岸公司的買賣，或是和处所公司的本色性買賣，或是其他想不到的買賣。

毕马威經由過程新的审计步伐還發明，西門子電信部分在2005年6月1日启動電子SAP體系以前，經場中投注賽事表，人工处置的合同看起来其實不合适現行的合规指引，如這些合同的接管方是谁不明白，供给的辦事没有清晰地表白，等等。毕马威認為，這些合同具备很高的危害，被定性為“外國败北操作”（Foreign Corruption Practice）。

毕马威在陈述中列出了全世界此外20多个可疑的咨询费接管者，触及总金额达1亿欧元。此中亦初次呈現了中國的名字——共有九个和中國营業有關的公司及小我被说起。他們的名字多数不明以是，包含：I.B.F Business Services Ltd., ICC, Everloyal, Roadtech Limited, Shaanxi Sanhuan Develop Corp, TMXY Ltd, Sinorich Technology & Trade, New West,和一个叫张康明（音）的人。此中I.B.F Business Services Ltd.接管的用度最高，為600多万欧元。其余從几百万到几万不等。

對付毕马威陈述中说起的這些中國公司和小我，慕尼黑公检辦公室賣力人萨默费尔德（Christian Schmidt-So妹妹erfeld）向《財經》记者暗示，他們今朝并無任何针對中國公司和小我的查询拜访，而只局限在欧洲出格是欧洲中部，此外另有非洲的一个國度，和沙特阿拉伯。

“咱們不克不及超出边陲。” 萨默费尔德说。是以，今朝的查询拜访仅限于可以互助的國度，“不外咱們的查询拜访是開放的。” 萨默费尔德弥补说。

經由過程签订咨询合同，向圈外人付出咨询费的方法举行間接贿赂，是检方在西門子公司查询拜访中發明的一个纪律。据《華尔街日報》的報导，在西門子電信部分前高管的問讯笔录中，他出格提到三个高额咨询费接管者。此中一个和中國营業有關。這人名為Max Rennert，他在英属维尔京群島注册有一家控股公司。經由過程该控股公司部属的子公司，他统共接管了来自西門子474万欧元的咨询费。

据德國《明镜》周刊報导，该問讯笔录還提到，這人在几年前曾帮忙西門子、德國電信和一家中國銀行得到了中國一个挪動通讯项目合同。

高层震動

行贿案丑闻對西門子發生了不成估计的负面影响。最即時的影响，是從客岁炎天起头會商的西門子電信装备部分與诺基亚公司各占50%的一个合股规劃。案發後，诺基亚推延了两边的買賣。

同時，查询拜访的不竭深刻和媒體的延续存眷，使西門子被置于庞大的舆論压力之下，西門子的高层也处于摇摇欲坠中。本年4月20日，西門子监事會（至關于美國公司治理布局中的董事會——记者注）主席、前CEO海里希冯必樂（Heinrich von Pierer）颁布發表告退。一周後，4月26日，現任CEO柯菲德颁布發表，在他的合同于本年9月尾到期後，将再也不续签。

本年66岁的冯必樂是德國最知名的贸易魁首之一。他從1992年起头出任西門子CEO，长达13年。2005年1月，他從CEO一职退下，但經由過程担當监事會主席，继续對公司的重大决议计劃施加影响。而現年49岁的柯菲德则属于新一代职業司理人。他于1987年参加西門子，迄今已效劳20年。

柯菲德接辦後，對西門子举行了大马金刀的重组，辞退了上万名員工，砍掉了吃亏的挪動通讯部分。他将西門子的手機部分出售给台灣明基公司，一度引發很大争议。不外，他大手笔的鼎新，使西門子的財政状态获得了极大改良。

但客岁11月15日案發後，外界便质疑作為公司最高带领人的冯必樂和柯菲德是不是知情、但采纳了碌碌無為乃至放纵的立場。在那次突袭举措中，查询拜访职員也搜寻了柯菲德的辦公室。

而更多的疑點集中在冯必樂身上，由于大部門指控的行贿举動產生時，正处于他的绝對带领之下。

不外，上述两人在事發後都果断否定本身知情，并称试圖采纳踊跃自動的解救辦法。好比在客岁查询拜访公然後不到一个月，公司自動向外界暗示經由過程自查，發明可疑資金高达4.2亿欧元；本年2月初，西門子自動向外界表露，美國司法部正在查询拜访“西門子可能的粉碎美國法令的犯恶行為”，美國证券買賣委員會（SEC）也正就西門子被指控的不妥举動举行“非正式扣問”。

在外界延续不竭的压力下，冯必樂不能不在4月20日颁布發表辞去监事會主席一职。他在声明中暗示，但愿他的告退可以或许帮忙西門子從今朝的“头版头条中脱身出来”，從新回到“安静的水里”。

冯必樂告退後，监事會主席一职由董事會成員克罗默（Gerhard Cro妹妹e）接任，後者以前是德國钢铁公司ThyssenKrupp的董事會主席。

冯必樂颁布發表告退後，西門子监事會的两名重量级成員對與柯菲德续签合同持否决定见。柯菲德遂于4月26日自動暗示，其将于本年9月30日合同期满後分開，再也不续签。但5月20日，在履历了一段布满不肯定的時候以後，西門子公司却颁布發表聘任罗旭德代替柯菲德出任CEO，并且7月1日即上任。這一录用無疑提早了柯菲德离任的過程，充實显示出西門子急于解脱丑闻的刻意

本年49岁的罗旭德，現任美國制藥巨擘默克公司的全世界人类保健部总裁。西門子公司监事會主席克罗默在录用声明中称：“咱們為公司筛選了一位超卓的新任总裁兼首席履行官人選，信赖他可以或许樂成将公司带出窘境。”其暗示，罗旭德耿直的人品、國际化的布景、超卓的國际荣誉和在营業成长及计谋、金融市場和技能等范畴丰硕的履历是其被選的决议身分。

谁之過？

一个百年品牌，一个被認為是世界上最受尊重的跨國巨擘之一，若何會在长达十几年，乃至更长的時候里延续不竭地@举%UPcEp%行大范%cmC75%围@跨境贿赂？

當深陷行贿門查询拜访丑闻中，冯必樂在接管德國《明镜》周刊采访時说，他历来未曾想到，“一小群高档司理和雇員會想法粉碎咱們成长起来并在近来几年里履行的相干平安辦法。他們明显操纵了咱們分离（decentralized）的组织布局，觉得找到了可以不被咱們外部及内部節制機制發明的法子。”

西門子慕尼黑总部的公司传布高档和谐員贝克（Frank Stefan Becker）向《財經》记者先容，西門子是從1989年起头履行分离治理機構的，重要缘由是那時多个國度產生政治體系體例變革，市場也是以產生很大變革。作為對這一外部情况變革的回应，西門子采纳了放权讓各个部分團體自立决议如安在其他市場運营的计谋。這被不少察看阐發人士認為是西門子举動失控同時缺少有用监視的一个重要缘由。

阐發人士并認為，德國政府對如许的举動也采纳了“驼鸟”政策。西門子的贿赂也许可以追溯至更久之前，并且并不是一个機密，好比它在其他國度已遭受诉讼或指控，但德國政府并未清查或细究。

另外一方面，在欧洲，也存在着一个法令的變革和調解。美國國會早在1977年就經由過程了《海外反败北法》，限定美國公司在海外以任何情势贿赂，以确保竞争的公允性的法令束缚。而欧洲在上个世纪90年月末以前，并無针對跨國公司海外贿赂的专門立法，而是散落在多个分歧的法令中。并且法律其實不严酷。在德國，举例来讲，1999年以前，公司乃至可以将其在海外的贿赂付出以抵税開支的方法核销掉。

总部設在柏林的國际反败北组织“透明國际”的德國辦公室賣力人克里斯蒂安冯洪堡（Christian von Humborg）奉告《財經》记者，除决议计劃谋劃权的分离化，致使西門子在浩繁境外市場贿赂的另外一个缘由是全世界竞争的加重。由于在不少新兴市場，出格是法令轨制不敷完美或是政治轨制不敷透明的國度，败北常常是做成買賣的首要而有用的路子。

冯洪堡認為，败北来自两个方面，一是供给方，一是需求方。需求方的败北气力不成轻忽，但他信赖，需求方的败北只是一个“轻易的捏词”，就供给方来讲，“彻底有可能在新兴市場不消贿赂做成買賣。”

西門子公司是“透明國际”德國分部的成員和捐錢者。冯洪堡奉告《財經》记者，西門子每一年捐錢5000欧元，不及总捐錢额的3%。客岁秋日，由于以前已產生的一些贿赂诉讼和查询拜访，他們已建议西門子自動分開“透明國际”德國分部，現實上取缔了西門子的成員职位地方。

半年多曩昔了，西門子的败北查询拜访仍在继续。慕尼黑公检辦公室賣力人萨默费尔德向《財經》记者暗示，查询拜访最少還将延续好几个月的時候。■

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