北交所首个被证监會立案調查的公司,可能會承担什麼法律责任?

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這是李立状師博客和合股指南公家号第1116篇文字

北交所首个被证监會立案查询拜访的公司，可能會承當甚麼法令责任？

2022年5月24日，云南生物谷藥業股分有限公司（如下简称“生物谷”）公布姑且通知布告，表露控股股东深圳市金沙江投資有限公司、現實節制人林艳和收到《中國证券监視辦理委員會立案告诉书》（编号： 证监立案字0302022002 号、证监立案字 0302022003 号）。

這是北交所建立後，第一家被证监會立案的上市公司。

被立案查询拜访的重要缘由是：控股股东占用公司資金，而且没有實時表露。

2022年4月29日，生物谷董事會公布了《董事會關于控股股东联系關系方非谋劃性資法網直播,金占用自查陈述及整改方案 》，表露了控股股东深圳市金沙江投資有限公司占用公司資金的环境和整改方案。占用余额為 2.77 亿元。金沙江投資许诺，将在 2022年6月30日以前奉還全数占用資金及對应的資金收益，公司現實節制人林艳和许诺供给连带责任担保。

北交所收到這份陈述後，當即向生物谷發出了询問函，请求阐明控股股东了偿占用資金的資金来历和時候放置，请求阐明現實節制人是不是具有承當连带担保责任的能力，和是不是對公司出產谋劃發生重大晦气影响等問题線上拉霸機,。

這件事變，還當即發生了连锁反响。深圳市金沙江投資有限公司的另外一名股东海國新動能，暗示對该資金占用事项不知情，從公然資料得悉此過後，暗示要终止互助并退出金沙江公司。經海國新動能與林艳和协商于2022年5月1日签定股权讓渡协定，林艳和以22,817.53万元的代價受讓海國新動能持有的金沙江27.52%股权，林艳和许诺在2022年5月10日前将其所持有的生物谷的2,155万股股票质押给海國新動能。

然後，生物谷控股股东深圳市金沙江投資有限公司、現實節制人林艳和就收到了证监會立案的告诉书。

最新的希望是：就控股股东返回占用的資金事项，現實節制人林艳和将其名下的部門其他公司的股权质押给了生物谷。6月2日，生物谷三名自力董事出具了相干的自力定见，認為“前述公司联系關系标的目的公司供给資產质押担保的举動，有益于敦促控股股东金沙江投資公司尽快實行奉還占用資金的义務，有益于保障公司的权柄。”

今朝来看，生物谷控股股东和現實節制人，重要触及的违法违规有2项：一是占用上市公司資金，二是對此没有實時表露。

是以，触及的法令责任可能有如下几个方面：

一、北交所层面

按照《北京证券買賣所股票上市法则（试行）》，刊行人、上市公司、相干信息表露义務人及其相干人 員視情節轻重赐與如下规律处罚：（一）传递批判；（二）公然训斥；（三）本所劃定的其他规律处罚。上市公司控股股东、現實節制人、董事、监事、高档辦理职員視情節轻重赐與如下规律处罚：（一）传递批判；（二）公然训斥；（三）認定其不合适担當上市公司董事、监事、高档辦理职員；（四）本所劃定的其他规律处罚。

二、证监會层面

按照《证券法》的劃定：

（1）信息表露义務人未依照法令劃定報送有關陈述或實行信息表露义務的，责令更正，赐與告诫，并处以五十万元以上五百万元如下的罚款；對直接賣力的主管职員和其他直接责任职員赐與告诫，并处以二十万元以上二百万元如下的罚款。

（2）刊行人的控股股东、現實節制人组织、教唆從事上述违法举動，或隐瞒相干事项致使產生上述情景的，处以五十万元以上五百万元如下的罚款；對直接賣力的主管职員和其他直接责任职員，处以二十万元以上二百万元如下的罚款。

此外，按照《证券市場禁入劃定》，若是证监會認定违背法令、行政律例或中國证监會有關劃定属于情節紧张的，可以按照情節紧张的水平，采纳证券市場禁入辦法。視情節紧张水平，可以對有關责任职員采纳3年以上5年证券市場禁入辦法、6年以上10年如下的证券市場禁入辦法、毕生证券市場禁入辦法。

三、公司层面

《公司法》第二十一条劃定，公司的控股股东、現實節制人、董事、监事、高档辦理职員不得操纵其联系關系瓜葛侵害公司长处，给公司造成丧失的，理當承當补偿责任。第一百四十九条劃定，董事、监事、高档辦理职員履行公司职務時违背法令、行政律例或公司章程的劃定，给公司造成丧失的，理當承當补偿责任。

是以，理論上来讲，公司是可以告状這些主體请求补偿丧失的。

四、投資者层面

《公司法》第一百五十二条劃定，“董事、高档辦理职員违背法令、行政律例或公司章程的劃定，侵害股东长娛樂城代理,处的，股东可以向人民法院提告状讼。”

《证券法》第八十五条劃定，信息表露义務人未依照劃定表露信息，或通知布告的证券刊行文件、按期陈述、姑且陈述及其他信息表露資料存在子虚记录、误导性報告或重大漏掉，导致投資者在证券買賣中蒙受丧失的，信息表露义務人理當承當补偿责任；刊行人的控股股东、現實節制人、董事、监事、高档辦理职員和其他直接责任职員和保荐人、承销的证券公司及其直接责任职員，理當與刊行人承當连带补偿责任，可是可以或许证實本身没有错误的除外。

投資者可以按照上述法令劃定，向人民法院告状@请%592zV%求對响%9L24E%应@的投資丧失予以补偿。關于补偿的范畴，按照《最高人民法院關于审理证券市場子虚報告侵权民事补偿案件的若干劃定》，信息表露义務人在证券買賣市場承當民事补偿责任的范畴拉霸機,，以原告因子虚報告而現實產生的丧失為限。原告現實丧失包含投資差额丧失、投資差额丧失部門的佣金和印花税。

五、刑事责任

這个今朝會商還太早了，要看資金返還的环境若何，看终极是不是给上市公司造成重大丧失才能果断。